三届创业板发审委委员、原证监会发行监管部吴国舫案一审判决:原江苏证监局局长凌峰"遗书"牵出Pre-IPO腐败链

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　　原标题：三届创业板发审委委员、原证监会发行监管部处长吴国舫案一审判决：原江苏证监局局长凌峰一封“遗书”牵出的Pre-IPO腐败链

　　来源：国际投行研究报告

　　据财新金融我闻报道，江苏证监局原局长凌峰2016年所写的一封“遗书”，其中提及欠吴国舫亲友倪某某投资款，成为后来案件线索。2011年，凌峰从宜兴上市办主任欧洪林处获得四家pre-IPO公司入股机会，再介绍吴国舫等人参与。吴安排倪某某出资119.4万元，收益1286.81万元约定平分，至案发未实际分配。吴国舫方面辩称系正常投资，无共同受贿合意。

　　一封“遗书”牵出的Pre-IPO腐败链

　　原证监会创业板发审委委员（三届）、发行监管部处长、国信证券副总裁吴国舫涉嫌受贿一案，无锡市中级人民法院已于2026年5月作出一审判决，认定吴国舫在2009年至2024年间利用职务便利，单独或伙同他人收受贿赂共计约7，389.78万元（其中约3，216.44万元未遂），一审判处有期徒刑十五年，并处罚金500万元。吴国舫已提起上诉，二审尚未开庭。案件因“介绍亲友突击入股拟上市公司获利”这一新型腐败模式的司法定性，以及被告人庭审后撤回认罪认罚、全面翻供的程序争议，在业内引发关注。

　　一、人物履历（已核实）

　　吴国舫，1971年生，湖北人。长期在证监会法律部、发行部任职，2017年进入银河证券，2024年转任国信证券副总裁，同年11月被留置。

　　二、核心指控一：华光新材“介绍投资”链条

检方指控核心情节：2017年华光新材主板IPO被否后，吴国舫介绍亲戚蔡某某通过上海一家基金出资1，630万元入股；2021年8月限售期满后蔡某某退出，净利约2，000万元

检方指控性质：行贿人金某某为谋求吴国舫在公司转报科创板、审核沟通等事项上的帮助，向吴提供“保底收益”投资机会，吴再交由他人出资、共享收益，检方将此表述为“以投资为名掩盖权钱交易”

吴国舫方面辩解：否认存在保底收益承诺，称华光新材当时确有真实融资需求，吴仅介绍投资机会，本人未从蔡某某处分得利益

　　三、核心指控二：一封“遗书”引出的线索

案件另一源头系江苏证监局原局长凌峰2016年所写的一份文件，其中提及欠吴国舫亲友倪某某投资款，成为本案线索来源之一

检方指控情节：2011年，凌峰从宜兴上市办主任欧洪林处获得四家Pre-IPO公司入股机会，介绍吴国舫等人参与；吴安排倪某某出资119.4万元，约定收益1，286.81万元由双方平分，但至案发时尚未实际分配

吴国舫方面辩解：主张系正常投资行为，不存在共同受贿的合意

　　四、程序争议：认罪认罚的撤回与量刑上调

　　这是本案除事实指控外最受关注的部分：

2025年9月一审开庭时，吴国舫曾签署认罪认罚具结书，但辩护律师同时作无罪辩护

2026年1月，吴国舫正式撤回认罪认罚。除承认收受康美药业原董事长马兴田100万港元外，对其余指控全部否认，并质疑多笔现金行贿仅有言词证据、缺乏资金流水等客观证据印证

因撤回认罪认罚，公诉机关量刑建议从原先的13-14年上调至14-15年，罚金金额同步提高

吴国舫方面解释翻供原因：当初认罪认罚是为换取三名涉案亲友免于追诉，但后来得知这些亲友仍被另案处理，遂决定翻供

辩护人曾申请法院调取关键的还款/取款记录、申请证人出庭作证，均未获法院支持

　　提示：本文所涉案件情节均来自财新“金融我闻”独家报道及一审庭审公开信息整理，吴国舫及辩护人的相关辩解意见与检方指控并列呈现，不代表凌通社对案件事实的认定；案件目前处于二审阶段，最终结果以生效判决为准。本文全部信息来源于公开披露文件及媒体公开报道，仅为市场观察，不构成投资建议。

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