券商文化建设评估指标迎修订 员工“炫富”等将扣分

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　　3月21日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》（以下简称《评估指标》），在保持证券公司文化建设实践评估指标总体稳定的前提下，对评估指标进行了修订，引导证券行业强化党建引领和政治引领、强化廉洁从业管理、防范重大声誉事件、更好发挥行业智库作用，意在进一步规范证券公司文化建设实践评估工作。

　　业内人士指出，修订后的《评估指标》设置更加客观、合理，加分项和减分项的设置有意识地推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，建立行业文化建设激励约束机制，督促行业机构及从业人员弘扬和践行中国特色金融文化，优化行业生态。

　　在强化廉洁从业管理方面，《评估指标》明确在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求，明确将廉洁从业作为人员考核或晋升必考察内容的公司方可加分。引导证券公司在选人用人中注重廉洁从业管理要求，促进从业人员筑牢廉洁从业意识。同时，在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求，明确评估年度证券公司面向全体员工开展的宣导活动中，必须包含一项廉洁文化宣导活动，方可符合重点关注事项要求。

　　《评估指标》推动更好发挥智库作用。在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分事项，明确对证券公司首席经济学家或研究部门负责人积极正面发声的，予以加分鼓励。引导证券公司积极作为，更好发挥智库作用。在“加强理论研究”加分指标中，进一步放宽在核心期刊发表行业文化建设及其他与证券业务、资本市场发展相关理论研究文章的标准，将CSSCI扩展版目录纳入可加分的期刊范围。

　　中证协鼓励文化建设国际交流，《评估指标》增设一项加分指标，对推动文化建设国际交流作出贡献的证券公司予以加分鼓励。明确证券公司、外资控股证券公司所属集团公司在境外权威媒体发表文章或接受访谈正面宣传中国资本市场，或参加省部级（含）以上国际交流会议并发声的可获得加分。

　　就防范重大声誉事件方面，《评估指标》明确，在扣分指标中增设一项关于证券公司重大声誉事件的专项扣分指标，对于证券公司在评估年度发生重大声誉事件，造成严重影响的予以扣分。中证协在实践评估复核工作中，将对证券公司发生奢靡、炫富等声誉事件，造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的情况从重扣分。

　　实际上，监管部门始终重视重大声誉事件对行业的影响。近年来，围绕员工违规炒股、声誉风险、廉洁从业、薪酬管理等都提出了挂钩评估的要求。中证协多次组织和文化建设相关的培训，督促证券公司不断加强内部文化建设，加强合规内控和廉洁从业体系建设，也有部分证券公司因在薪酬激励不当、绩效考核制度不健全等领了罚单。