券商注意！投行罚单鲜见类型出现，中信、国投证券已“中招”

来源：@21世纪经济报道微博

#券商[超话]#【券商注意！投行罚单鲜见类型出现，中信、国投证券已“中招”】日前，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。“这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才明白原因。”某券商保代直言。两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其他交易所被处罚，未及时向上交所汇报，并且已经向上交所提报的小额快速项目未及时撤回。而按照规定，投行被交易所、证监会或地方证监局处罚，12个月内不得申报“小额快速”项目。#21视频#